Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (НПФ, МФО): 25 июня 2020 → 25 июня 2020
Оплата возможна с помощью:
— Банковских карт
МИР, Visa/Visa Electron, MasterCard/Maestro
Оплата картами доступна в процессе записи на курс при выборе вкладки
Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
Включенные в Перечень (п. 2.2,п.2.3,п.2.5 Указание ЦБ РФ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У) сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.
Место проведения
Центральный офис - г. Москва
Адрес: 107023, Москва, ул. Буженинова д.30, стр.1
Выдаваемые документы
По окончании обучения Институт/Учебный центр МФЦ выдает слушателям документ, соответствующий Приказу Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. №203. Данный документ должен приобщаться к личному делу работника. Учебный центр МФЦ передает информацию о лицах, прошедших обучение для централизованного учета.
Программа учебного курса
Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга
Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
Саморегулируемые организации и их роль.
Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.
Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля
Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.
Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля
Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.
Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.
Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю
Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ
Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций
Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.
Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)
Круглый стол по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов.
Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.
Поделиться!
-
июнь, 2024ПнВтСрЧтПтСбВс27 мая 2024 понедельникДаты проведения: 27 мая 2024 – 31 мая 2024Форма обучения: Вечерняя25000 физ. лица25000 юр. лица27Бухгалтерский учет и отчетность организации в процедурах банкротства. Процедура конкурсного производства28 мая 2024 вторникДаты проведения: 28 мая 2024 – 21 июня 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лица28Специализированный депозитарий как ключевой элемент в системе контроля и учета при управлении активами: участники отношений, их особенности, правовое регулирование, основы технологий спецдепозитарного обслуживания29 мая 2024 средаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 2024 – 29 мая 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 29 мая 202433800 физ. лица33800 юр. лица29Система внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях (НФО) (текущее регулирование и планируемое реформирование): практические рекомендации для НФО+ еще 53031010203 июня 2024 понедельникДаты проведения: 03 июня 2024 – 03 августа 2024Форма обучения: Другая45000 физ. лица45000 юр. лицаДаты проведения: 03 июня 2024 – 03 августа 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 03 июня 2024 – 03 августа 2024Форма обучения: Другая41000 физ. лица41000 юр. лицаДаты проведения: 03 июня 2024 – 03 августа 2024Форма обучения: Другая40000 физ. лица40000 юр. лица03Аттестат профессионального финансового директора+ еще 304 июня 2024 вторникДаты проведения: 04 июня 2024 – 12 августа 2024Форма обучения: Другая45500 физ. лица45500 юр. лицаДаты проведения: 04 июня 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая65000 физ. лица65000 юр. лицаДаты проведения: 04 июня 2024 – 30 сентября 2024Форма обучения: Другая70000 физ. лица70000 юр. лица04Налоговый юрист+ еще 205 июня 2024 средаДаты проведения: 05 июня 2024 – 06 июня 2024Форма обучения: Дневная18000 физ. лица18000 юр. лицаДаты проведения: 05 июня 202410000 физ. лица10000 юр. лица05Противодействие коррупции. Экономическая и компьютерная безопасность. Риски, контроль и комплаенс.+ еще 10607080910 июня 2024 понедельникДаты проведения: 10 июня 2024 – 21 июня 2024Форма обучения: Вечерняя58000 физ. лица58000 юр. лицаДаты проведения: 10 июня 2024 – 17 июня 2024Форма обучения: Дневная36000 физ. лица36000 юр. лица10Рынок производных финансовых инструментов+ еще 11112 июня 2024 средаДаты проведения: 12 июня 2024 – 28 июня 2024Форма обучения: Вечерняя36000 физ. лица40000 юр. лица12Курс НОК «Брокерская, дилерская деятельность и управление ценными бумагами»1314151617 июня 2024 понедельникДаты проведения: 17 июня 2024 – 28 июня 2024Форма обучения: Вечерняя10000 физ. лица10000 юр. лицаДаты проведения: 17 июня 2024 – 28 июля 2024Форма обучения: Вечерняя20000 физ. лица20000 юр. лицаДаты проведения: 17 июня 2024 – 28 июня 2024Форма обучения: Вечерняя8800 физ. лица8800 юр. лицаДаты проведения: 17 июня 2024 – 28 июня 2024Форма обучения: Вечерняя12000 физ. лица12000 юр. лица17Повышение квалификации налоговых консультантов (36 часов) очно/дистанционно+ еще 318 июня 2024 вторникДаты проведения: 18 июня 2024 – 08 августа 2024Форма обучения: Вечерняя49500 физ. лица49500 юр. лица18Финансовый консультант-инвестиционный советник19 июня 2024 средаДаты проведения: 19 июня 202418000 физ. лица18000 юр. лица19МСФО (IFRS) 17 «Договоры страхования» как основа для формирования отчетности по МСФО и ОСБУ страховой компании в соответствии с требованиями Банка России» для страховой компании20 июня 2024 четвергДаты проведения: 20 июня 2024 – 28 июня 2024Форма обучения: Дневная9900 физ. лица9900 юр. лицаДаты проведения: 20 июня 202415000 физ. лица15000 юр. лицаДаты проведения: 20 июня 20248000 физ. лица8000 юр. лица20Повышение квалификации аудиторов (40 часов) очно/дистанционно+ еще 2212223242526 июня 2024 средаДаты проведения: 26 июня 2024 – 26 июня 2024Форма обучения: Дневная8000 физ. лица8000 юр. лицаДаты проведения: 26 июня 2024 – 26 июня 2024Форма обучения: Дневная5000 физ. лица5000 юр. лицаДаты проведения: 26 июня 2024 – 26 июня 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 26 июня 2024 – 26 июня 2024Форма обучения: Дневная6000 физ. лица6000 юр. лицаДаты проведения: 26 июня 202418000 физ. лица18000 юр. лица26Целевой (внеплановый) инструктаж/повышение квалификации (плановый инструктаж) для сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании)+ еще 427282930